（六）設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立保險(xiǎn)公司審批的依據(jù)或者參考。

（七）限制境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象

對(duì)違法失信的境內(nèi)上市公司，限制其實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；對(duì)違法失信的境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員，限制其成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。

（八）外匯管理行政審批參考

在合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII、RQFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）等額度審批和管理中，將失信狀況作為參考依據(jù)。

（九）限制補(bǔ)貼性資金支持

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，限制補(bǔ)貼性資金支持。

（十）限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)

當(dāng)事人申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證。

（十一）加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任人員，相關(guān)單位可在市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中予以參考。

（十二）在國有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考

對(duì)違法失信機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，在國有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考。

（十三）通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布

將違法失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布。

（十四）通過主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布

中國證監(jiān)會(huì)在門戶網(wǎng)站公布違法失信信息的同時(shí)，通知國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。

（十五）金融機(jī)構(gòu)融資授信參考

各金融機(jī)構(gòu)將當(dāng)事人誠信狀況作為融資授信的參考。

（十六）其他措施

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)責(zé)任人員，相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門和社會(huì)組織在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等方面予以參考，進(jìn)行必要的限制或者禁止,一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)。

四、共享信息的持續(xù)管理

根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入等的信息效力期限為5年，自處罰執(zhí)行完畢或者禁入期滿之日起算；紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)督管理措施，效力期限為3年，自紀(jì)律處分和監(jiān)管措施決定作出之日起算。中國證監(jiān)會(huì)在向各單位通報(bào)違法失信當(dāng)事人的違法失信信息時(shí)應(yīng)注明決定作出日期及效力期限，有關(guān)部門根據(jù)各自的法定職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。超過效力期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。

備忘錄各簽署單位作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入等決定，被行政復(fù)議機(jī)關(guān)變更、撤銷或者確認(rèn)違法，或者被司法機(jī)關(guān)裁判為無效或者撤銷的，各單位應(yīng)在復(fù)議決定、司法判決生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)撤回違法失信信息，同時(shí)將該情況向有關(guān)部門予以通報(bào)。

五、其他事宜

公司債券發(fā)行人、擬上市公司、非上市公眾公司、境外上市公司、擬境外上市公司等違反證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章，被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰、市場(chǎng)禁入措施的，參照本備忘錄關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的聯(lián)合懲戒措施辦理。

法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)督管理措施和證券期貨交易所、協(xié)會(huì)等組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施作為失信信息，中國證監(jiān)會(huì)一并向各單位通報(bào)，供各單位參考。

各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定違法失信信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，確保2016年正式實(shí)現(xiàn)上市公司違法失信信息的推送，依法依職權(quán)對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒，確保工作質(zhì)量和效果。

本備忘錄實(shí)施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。　　

本《備忘錄》簽署單位：

發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、中央文明辦、國家網(wǎng)信辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局、全國總工會(huì)

 2015年12月24日

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