第五章 誠信檔案

   第十七條中評協(xié)為資產(chǎn)評估師建立誠信檔案，主要內(nèi)容包括：

    (一)良好行為記錄

    1.受到行業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)質(zhì)量、行業(yè)貢獻(xiàn)等表彰、獎勵情況；

    2.受到縣級以上政府部門、社會組織表彰、獎勵情況；

    3.當(dāng)選各級人大代表、政協(xié)委員以及在政府、社會組織中任職情況；

    4.熱心公益事業(yè)情況；

    5.其他良好行為。

    (二)提示信息記錄

    1. 被行業(yè)協(xié)會發(fā)關(guān)注函或談話提醒等非自律懲戒情況；

    2. 被政府部門發(fā)關(guān)注函或談話提醒等非行政處罰情況。

    (三)不良行為記錄

    1.受到行業(yè)協(xié)會自律懲戒情況；

    2.受到行政處罰、刑事處罰情況；

    3.其他不良行為。

    第十八條資產(chǎn)評估師出現(xiàn)第十七條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)填寫誠信信息申報(bào)表(附表2)，通過中評協(xié)網(wǎng)站進(jìn)行申報(bào)，并對所申報(bào)資料、信息的真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)。

    第十九條地方協(xié)會及時(shí)搜集資產(chǎn)評估師的有關(guān)誠信信息，對搜集的和資產(chǎn)評估師提交的誠信信息進(jìn)行核查后予以更新。

   第六章 定期檢查

    第二十條資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記實(shí)行定期檢查。在資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)專職工作的資產(chǎn)評估師應(yīng)當(dāng)接受由所在地地方協(xié)會組織的年檢，不在資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)專職工作的資產(chǎn)評估師應(yīng)當(dāng)接受由所在地地方協(xié)會組織的抽查，抽查每五年進(jìn)行一次。

    定期檢查工作由中評協(xié)監(jiān)督、指導(dǎo)，地方協(xié)會具體負(fù)責(zé)，中評協(xié)可以根據(jù)需要對地方協(xié)會的定期檢查工作進(jìn)行抽查。

    第二十一條年檢的主要內(nèi)容包括：

    (一)是否具有完全民事行為能力；

    (二)是否存在違反資產(chǎn)評估相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者職業(yè)道德的情況；

    (三)是否按規(guī)定接受繼續(xù)教育；

    (四)是否按本辦法第十四條規(guī)定及時(shí)辦理變更手續(xù)；

    (五)是否按規(guī)定報(bào)送本人誠信信息；

    (六)是否符合專職工作條件；

    (七)是否加入行業(yè)協(xié)會。

    抽查的主要內(nèi)容由中評協(xié)根據(jù)實(shí)際情況另行確定。

    第二十二條資產(chǎn)評估師應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過中評協(xié)網(wǎng)站向所在地地方協(xié)會提交《資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記年檢表》(附表3)，地方協(xié)會對資產(chǎn)評估師按下列情形分別處理：

    (一)對符合各項(xiàng)規(guī)定的，予以通過年檢；

    (二)對違反有關(guān)規(guī)定但不符合取消資產(chǎn)評估師登記條件的，暫緩?fù)ㄟ^年檢，并責(zé)令限期改正，在限期內(nèi)完成改正的予以通過年檢，未完成改正的不予通過年檢；

    (三)對違反有關(guān)規(guī)定，符合取消資產(chǎn)評估師登記條件的，不予通過年檢。

   第二十三條對未按要求接受定期檢查的資產(chǎn)評估師，地方協(xié)會在檢查材料提交截止日起2個(gè)月內(nèi)，向社會予以公告并限期報(bào)送，限期內(nèi)仍未提交相關(guān)信息的，不予通過定期檢查。

    第二十四條地方協(xié)會在定期檢查工作結(jié)束后，將檢查情況報(bào)中評協(xié)備案，并通過協(xié)會網(wǎng)站或其他公共媒體向社會公布。

    第七章 懲 戒

   第二十五條資產(chǎn)評估師有下列情形之一的，地方協(xié)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，視情節(jié)輕重，予以談話提醒、警告或者通報(bào)批評。

    (一)未按本辦法第十四條規(guī)定辦理變更手續(xù)；

    (二)未按有關(guān)制度報(bào)送或者更新誠信檔案信息；

    (三)未按本辦法第十一條規(guī)定加入行業(yè)協(xié)會。

   第二十六條資產(chǎn)評估師有下列情形之一的，由地方協(xié)會報(bào)中評協(xié)或者由中評協(xié)直接取消資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記，情節(jié)嚴(yán)重的，收回其職業(yè)資格證書。

    (一)在登記過程中有弄虛作假行為的；

    (二)在資產(chǎn)評估相關(guān)工作中有違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者職業(yè)道德的；

    (三)未通過定期檢查的；

    (四)發(fā)生第二十五條情形又拒不改正的。

   第二十七條 中評協(xié)或地方協(xié)會的工作人員在登記管理工作中違反規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定給予處分。

    第八章 附 則

    第二十八條資產(chǎn)評估師(珠寶)職業(yè)資格登記由中評協(xié)直接辦理。

   第二十九條持有原《注冊資產(chǎn)評估師注冊證書》的人員視同本辦法所稱經(jīng)登記的資產(chǎn)評估師；原通過考試或認(rèn)定但未注冊人員可按本辦法辦理登記。

    第三十條本辦法自 年 月 日起施行。

    附件2：

《資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記管理辦法(征求意見稿)》起草說明

    為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》(國發(fā)[2014]27號，以下簡稱“國務(wù)院27號文”)文件精神，規(guī)范資產(chǎn)評估師職業(yè)資格管理，根據(jù)《人社部 財(cái)政部關(guān)于印發(fā)資產(chǎn)評估師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定和資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試實(shí)施辦法的通知》(人社部發(fā)[2015]43號，以下簡稱“人社部43號文”)，中國資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱“中評協(xié)”)起草了《資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱“《管理辦法》”)，現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：

    一、《管理辦法》的制訂原則

    1.切實(shí)貫徹落實(shí)國務(wù)院決定精神

    根據(jù)十八屆三中全會提出“進(jìn)一步簡政放權(quán)”、“要使市場在資源配置中起決定性作用”的精神，國務(wù)院第50次常務(wù)會議決定取消注冊資產(chǎn)評估職業(yè)資格行政許可，逐步建立由行業(yè)協(xié)會開展水平評價(jià)的職業(yè)資格制度。中評協(xié)積極貫徹落實(shí)國務(wù)院27號文精神，按照人社部43號文有關(guān)要求，制定《管理辦法》，改變資產(chǎn)評估師管理方式，由原來的注冊管理，改為登記管理。

    2.進(jìn)一步創(chuàng)新完善行業(yè)管理機(jī)制

    2005年以來，資產(chǎn)評估行業(yè)管理水平不斷提高，管理機(jī)制不斷健全。在改變資產(chǎn)評估師職業(yè)資格管理方式的新時(shí)期，《管理辦法》以資產(chǎn)評估師登記管理為契機(jī)，充分發(fā)揮國家授予行業(yè)協(xié)會的社會管理職能，理順登記管理鏈條，做好登記管理與原注冊管理、登記管理與會員管理的銜接，加強(qiáng)登記后的誠信檔案管理，進(jìn)一步創(chuàng)新完善行業(yè)管理機(jī)制，更好地寓管理于服務(wù)之中。

    3.明確各方職責(zé)

    根據(jù)國務(wù)院決定精神和人社部43號文要求，中評協(xié)將積極履行社會管理職能?！豆芾磙k法》本著高效、便民、公開、透明的原則科學(xué)設(shè)定登記條件和程序，規(guī)范登記行為，明確登記機(jī)關(guān)和登記人的各自職責(zé)和義務(wù)。

   二、《管理辦法》的制定過程

    協(xié)會對《管理辦法》的制定高度重視，國務(wù)院27號文發(fā)布后，在人社部43號文制訂過程中，就開始著手對現(xiàn)行的注冊資產(chǎn)評估師管理制度進(jìn)行修改。在資產(chǎn)評估師由注冊管理改為登記管理的思路明確后，經(jīng)過多次研究和內(nèi)部討論，于2015年初形成了《管理辦法》的初稿，初步確定了登記管理的內(nèi)容和范圍。2015年4月27日，人社部43號文正式發(fā)布，對資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記進(jìn)行了專章規(guī)定。根據(jù)該文件精神，中評協(xié)對初稿進(jìn)行了細(xì)化，再經(jīng)反復(fù)內(nèi)部討論，形成了本次《管理辦法》征求意見稿。

    三、《管理辦法》的主要內(nèi)容

    目前，《管理辦法》共有8章30條，對資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記權(quán)責(zé)劃分、登記程序、證書發(fā)放、日常管理、誠信檔案管理、檢查和懲戒等方面做出了明確規(guī)定。

    1.明確權(quán)責(zé)

    《管理辦法》根據(jù)人社部文件授權(quán)，明確了登記管理的主體職責(zé)和登記管理的對象與范圍，即“中評協(xié)負(fù)責(zé)資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記管理，取得資產(chǎn)評估師職業(yè)資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)自覺接受管理”。明確了中評協(xié)與地方協(xié)會在登記管理鏈條中的關(guān)系，即“經(jīng)中評協(xié)授權(quán)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市資產(chǎn)評估協(xié)會負(fù)責(zé)本地區(qū)資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記的具體工作”。

    2.證書發(fā)放

    《管理辦法》對《資格證書》的發(fā)放進(jìn)行了規(guī)定，即考試合格人員應(yīng)當(dāng)在考試成績公布之日起6個(gè)月內(nèi)，通過所在地地方協(xié)會領(lǐng)取《資格證書》，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記手續(xù)。《資格證書》全國統(tǒng)一管理、統(tǒng)一編號。

    3.分類登記

    《管理辦法》將根據(jù)申請登記的考試合格人員是否在資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)專職工作進(jìn)行分類登記。在資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)專職工作人員是資產(chǎn)評估報(bào)告的簽字者，是執(zhí)行資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的主體，其與非資產(chǎn)評估專職工作人員在執(zhí)業(yè)要求、繼續(xù)教育、后續(xù)監(jiān)管等方面有明顯的差別，應(yīng)當(dāng)作為登記管理的重點(diǎn)。分類登記，有利于強(qiáng)化對執(zhí)業(yè)人員管理，有利于與評估準(zhǔn)則、機(jī)構(gòu)管理制度的銜接。

    4.簡化程序

    《管理辦法》規(guī)定，登記、日常變更等工作由地方協(xié)會直接辦理，并向中評協(xié)備案，同時(shí)充分利用網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)進(jìn)行管理，簡化了登記辦理程序，極大地方便了登記人。

    5.誠信信息

    《管理辦法》規(guī)定，由中評協(xié)為資產(chǎn)評估師建立誠信檔案，并明確了良好行為記錄、提示信息記錄、不良行為記錄等誠信檔案具體內(nèi)容，規(guī)定了誠信信息的申報(bào)要求。

    6.加強(qiáng)監(jiān)督

    為加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管，《管理辦法》規(guī)定，根據(jù)資產(chǎn)評估師是否在資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)專職工作，對登記情況分類進(jìn)行定期檢查，并明確了檢查的內(nèi)容。設(shè)定了談話提醒、警告、通報(bào)批評、取消資產(chǎn)評估師職業(yè)資格登記、收回職業(yè)資格證書等懲戒措施，并明確了何種情形實(shí)施何種懲戒的規(guī)定。

    7.做好銜接
    《管理辦法》規(guī)定，“持有原《注冊資產(chǎn)評估師注冊證書》的人員視同本辦法所稱經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的資產(chǎn)評估師；原通過考試或認(rèn)定但未注冊人員可按本辦法辦理登記?！保Ｕ狭嗽怨芾砼c登記管理的順利銜接。