第六章 申請退出為股票做市
第二十四條 掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由集合競價轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿6個月的，不得申請退出為該股票做市。后續(xù)加入的做市商為相關(guān)股票做市不滿3個月的，不得申請退出為該股票做市。
第二十五條 做市商擬退出為股票做市的，應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交退出做市申請（附件12）。全國股轉(zhuǎn)公司接受申請的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的15：30至17：00。
第二十六條 全國股轉(zhuǎn)公司收到申請后，在3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見，并于出具意見當日收市后通知申請退出的做市商。
全國股轉(zhuǎn)公司同意申請的，該做市商應(yīng)當于全國股轉(zhuǎn)公司出具意見當日在指定網(wǎng)站公告，自次一轉(zhuǎn)讓日起停止履行為相關(guān)股票提供做市報價服務(wù)，并應(yīng)當按照《轉(zhuǎn)讓細則》有關(guān)規(guī)定將該掛牌公司股票轉(zhuǎn)出做市專用證券賬戶。
第七章 特殊情形處理
第二十七條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票發(fā)生下列情形之一，將導致該股票做市商不足2家時，全國股轉(zhuǎn)公司于有關(guān)情形發(fā)生當日收市后在公司網(wǎng)站公告相關(guān)情況：
（一）該股票做市商提出申請并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，退出為該股票做市；
（二）該股票做市商被暫停、終止從事做市業(yè)務(wù)，或被禁止為該股票做市。
自上述情形發(fā)生次一轉(zhuǎn)讓日起，該股票暫停轉(zhuǎn)讓。暫停轉(zhuǎn)讓期間，掛牌公司應(yīng)當每5個轉(zhuǎn)讓日在指定網(wǎng)站發(fā)布一次提示性公告。
第二十八條 發(fā)生第二十七條所述情形導致股票暫停轉(zhuǎn)讓的，相關(guān)股票在以下情形發(fā)生后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：
（一）該股票做市商在30個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)恢復(fù)為2家以上；
（二）掛牌公司在30個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提出申請并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競價轉(zhuǎn)讓方式；
（三）依據(jù)《轉(zhuǎn)讓細則》第十八條規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司強制將股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競價轉(zhuǎn)讓方式。
因發(fā)生上述（一）、（三）情形，股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，全國股轉(zhuǎn)公司于恢復(fù)轉(zhuǎn)讓前一轉(zhuǎn)讓日在公司網(wǎng)站公告相關(guān)情況。
第八章 附則
第二十九條 本指引中涉及全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)申請材料出具意見的，相關(guān)時長自全國股轉(zhuǎn)公司收到申請材料的次一轉(zhuǎn)讓日起算。如需申請人補充材料的，審查期限自材料補充齊備之日起重新起算。
第三十條 本指引所稱“以上”包含本數(shù)，“不足”不包含本數(shù)。
第三十一條 本指引由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋。
第三十二條 本指引自2018年1月15日起施行。
附件：
1. 關(guān)于股票采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式的申請
2．關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請
3．做市商為申請掛牌公司股票提供做市報價服務(wù)申請
4．XX股份有限公司關(guān)于股票掛牌的提示性公告
5．變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請
6．做市商為掛牌公司股票提供做市報價服務(wù)申請
7. XX股份有限公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告
8．變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競價轉(zhuǎn)讓方式申請
9．做市商同意退出做市聲明
10. XX股份有限公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競價轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告
11. 做市商后續(xù)加入做市申請
12. 做市商退出做市申請
附件1
關(guān)于股票采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式的申請
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：
本公司股東大會已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票掛牌時采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式?，F(xiàn)本公司申請掛牌時股票采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式。
本公司承諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請材料不符合上述承諾及決議程序違法違規(guī)等問題所引起的一切法律責任由本公司自行承擔。
XX股份有限公司（公章）
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
附件2
關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：
本公司股東大會已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式。現(xiàn)本公司申請掛牌時股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式。
目前，已有2家以上做市商（XX、XX、……）同意為本公司股票提供做市報價服務(wù)，且其中1家為推薦本公司掛牌的主辦券商XX/該主辦券商的母（子）公司。上述做市商（擬）取得的庫存股票合計XX股，合計占本公司總股本X%，其中做市商XX（擬）取得的庫存股票XX股，做市商XX（擬）取得的庫存股票XX股，……。
本公司承諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請材料不符合上述承諾及決議程序違法違規(guī)等問題所引起的一切法律責任由本公司自行承擔。
XX股份有限公司（公章）
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
附件3
做市商為申請掛牌公司股票提供做市報價服務(wù)申請
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：
本公司自愿為XX股份有限公司（申請掛牌公司）股票提供做市報價服務(wù)，申請成為XX股份有限公司股票掛牌時的初始做市商，并同意XX股份有限公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）提交《關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請》。
本公司做市交易單元：XX；做市證券賬戶：XX；擬作為做市庫存股的XX股份有限公司股票XX股，其中：（擬）從原股東處受讓XX股，（擬）通過股票發(fā)行取得XX股，（擬）通過其他合法方式取得XX股 ，（股票發(fā)行完成后，）占XX股份有限公司總股本比例為X%。
本公司承諾向全國股轉(zhuǎn)公司提供的相關(guān)材料真實、準確、完整，并承諾履行報價義務(wù)、遵守有關(guān)做市商的各項規(guī)定，自愿接受因違反承諾及有關(guān)規(guī)定而導致的法律后果。
XX證券公司（公章）
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
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