目  錄

第一章 總  則

第二章 壟斷協(xié)議

第三章 濫用市場支配地位

第四章 經(jīng)營者集中

第五章 濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

第六章 法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)

第七章 經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理

第八章 附  則

第一章  總  則

第一條  目的和依據(jù)。為引導(dǎo)我省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，防范互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，提升本省反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法透明度，保護(hù)互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者公平自由競爭和鼓勵創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化我省營商環(huán)境，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)新修訂的《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際和反壟斷執(zhí)法實(shí)踐、理解和認(rèn)識，制定本指引。

第二條  適用范圍。本指引作為互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議，適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的所有互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者。由政府職能部門或行業(yè)組織管理的公共資源交易平臺（中心），以及通過互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)從事銷售商品或者提供服務(wù)的自建網(wǎng)站、手機(jī)軟件（APP）等經(jīng)營者，可參照互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者適用本指引。

第三條  基本原則。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者開展反壟斷監(jiān)管堅(jiān)持保護(hù)市場公平競爭、依法科學(xué)高效監(jiān)管、激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力、維護(hù)各方合法權(quán)益等原則。

第四條  相關(guān)概念。平臺經(jīng)營者是指向自然人、法人及其他市場主體提供經(jīng)營場所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺服務(wù)的法人及非法人組織。平臺內(nèi)經(jīng)營者是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺內(nèi)提供商品或者服務(wù)的經(jīng)營者。平臺經(jīng)營者在運(yùn)營平臺的同時(shí)，也可能直接通過平臺提供商品或服務(wù)。如未特別說明，本指引中的經(jīng)營者均指互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者和平臺內(nèi)經(jīng)營者。

本指引所稱具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者，包括處于同一相關(guān)市場進(jìn)行競爭的實(shí)際經(jīng)營者和可能進(jìn)入相關(guān)市場進(jìn)行競爭的潛在經(jīng)營者。

反壟斷合規(guī)是指互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件的要求。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是指國家市場監(jiān)督管理總局或廣東省市場監(jiān)督管理局反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

專題一：互聯(lián)網(wǎng)平臺分類及分級

1.平臺分類

（1）網(wǎng)絡(luò)銷售類平臺（連接人與商品）：包括但不限于綜合商品交易類、垂直商品交易類、商超團(tuán)購類等子平臺。

（2）生活服務(wù)類平臺（連接人與服務(wù)）：包括但不限于出行服務(wù)類、旅游服務(wù)類、配送服務(wù)類、家政服務(wù)類、房屋經(jīng)紀(jì)類等子平臺。

（3）社交娛樂類平臺（連接人與人）：包括但不限于即時(shí)通訊類、游戲休閑類、視聽服務(wù)類、直播視頻類、短視頻類、文學(xué)類等子平臺。

（4）信息資訊類平臺（連接人與信息）：包括但不限于新聞門戶類、搜索引擎類、用戶內(nèi)容生成（UGC）類、視聽資訊類、新聞機(jī)構(gòu)類等子平臺。

（5）金融服務(wù)類平臺（連接人與資金）：包括但不限于綜合金融服務(wù)類、支付結(jié)算類、消費(fèi)金融類、金融資訊類、證券投資類等子平臺。

（6）計(jì)算應(yīng)用類平臺（連接人與計(jì)算能力）：包括但不限于智能終端類、操作系統(tǒng)類、手機(jī)軟件（APP）應(yīng)用商店類、信息管理類、云計(jì)算類、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)類、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)類等子平臺。

2.平臺分級

（1）超級平臺，是指同時(shí)具備超大用戶規(guī)模、超廣業(yè)務(wù)種類、超高經(jīng)濟(jì)體量和超強(qiáng)限制能力的平臺。具體標(biāo)準(zhǔn)：在中國的上年度年活躍用戶不低于5億；核心業(yè)務(wù)至少涉及兩類平臺業(yè)務(wù)；上年度值（估值）不低于10000億人民幣；具有超強(qiáng)的限制商戶接觸消費(fèi)者（用戶）的能力。

（2）大型平臺，是指大型平臺指同時(shí)具備較大用戶規(guī)模、較廣業(yè)務(wù)種類、較多業(yè)務(wù)范圍、較高經(jīng)濟(jì)體量和較強(qiáng)限制能力的平臺。具體標(biāo)準(zhǔn)：在中國的上年度年活躍用戶不低于5000萬；具有表現(xiàn)突出的平臺主營業(yè)務(wù)；上年度值（估值）不低于1000億人民幣；具有較強(qiáng)的限制商戶接觸消費(fèi)者（用戶）的能力。

（3）中小平臺，是指具有一定用戶規(guī)模、有限業(yè)務(wù)種類、有限經(jīng)濟(jì)體量、有限限制能力的平臺。具體標(biāo)準(zhǔn)：在中國有一定的年活躍用戶；具有一定業(yè)務(wù)；具有一定市值（估值）；具有一定的限制商戶接觸消費(fèi)者（用戶）的能力。

第二章  壟斷協(xié)議

第五條  禁止達(dá)成橫向壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議是指互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或決定可以是書面、口頭、線上交流等形式。

具有競爭關(guān)系的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等，通過意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信息、行為協(xié)調(diào)一致等方式，達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品的生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場、限制購買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。

第六條  禁止達(dá)成縱向壟斷協(xié)議?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等，通過對價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一、限定或者自動化設(shè)定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格等方式，直接或變相達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。

平臺經(jīng)營者要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在商品價(jià)格、數(shù)量等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件的行為可能構(gòu)成壟斷協(xié)議，也可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為。

分析上述行為是否構(gòu)成《反壟斷法》第十八條第（三）項(xiàng)規(guī)定的縱向壟斷協(xié)議，可以綜合考慮平臺經(jīng)營者的市場力量、相關(guān)市場競爭狀況、對其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的阻礙程度、對消費(fèi)者利益和創(chuàng)新的影響等因素。

第七條  禁止達(dá)成軸輻協(xié)議。具有競爭關(guān)系的平臺內(nèi)經(jīng)營者不得借助與互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者之間的縱向關(guān)系，或者由互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者組織、協(xié)調(diào)、幫助，達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。分析該協(xié)議是否屬于《反壟斷法》第十七條、第十八條規(guī)制的壟斷協(xié)議，可以考慮具有競爭關(guān)系的平臺內(nèi)經(jīng)營者之間是否利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式，達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議，排除、限制相關(guān)市場競爭。 

平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件，或者其他重要幫助。

第八條  禁止實(shí)施協(xié)同行為。協(xié)同行為是指互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則或者其他方式實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

對于互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者是否構(gòu)成協(xié)同行為，需考慮相同行為、意思聯(lián)絡(luò)、信賴預(yù)期、限制競爭、直接或間接證據(jù)及退出障礙等因素?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者基于獨(dú)立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為，或者可以提供相反證據(jù)證明其不存在協(xié)同行為的除外。

專題二：壟斷協(xié)議敏感行為

（一）利用平臺收集并交換價(jià)格、銷量、成本、客戶等敏感信息；利用技術(shù)手段進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)；利用數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則等實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為；其他有助于實(shí)現(xiàn)協(xié)同的方式。

（二）利用技術(shù)手段對價(jià)格進(jìn)行自動化設(shè)定；利用平臺規(guī)則對價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一；利用數(shù)據(jù)和算法對價(jià)格進(jìn)行直接或者間接限定；利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式限定其他交易條件，排除、限制市場競爭。

（三）將實(shí)際轉(zhuǎn)售價(jià)格作為交易相對人的考核指標(biāo)，變相限制轉(zhuǎn)售價(jià)格；通過取消優(yōu)惠、搜索降權(quán)、流量限制甚至解除協(xié)議等懲戒措施懲罰違反轉(zhuǎn)售價(jià)格限制的交易相對人；通過提供返利、折扣、補(bǔ)貼、流量資源支持等激勵方式誘導(dǎo)交易相對人遵守轉(zhuǎn)售價(jià)格限制。

（四）通過組織虛假交易、編造用戶評價(jià)、刪除不利評價(jià)、流量造假、虛假增加訪問量、偽造物流單據(jù)等方式，幫助其他經(jīng)營者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳。

（五）在提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、網(wǎng)上購物等經(jīng)營活動中，為招攬廣告客戶、提高網(wǎng)站知名度及提高登錄者的點(diǎn)擊率等商業(yè)目的，附帶性地提供超出法律規(guī)定限度的物品、金錢或者其他經(jīng)濟(jì)上的利益行為。

（六）慫恿或者通過提供技術(shù)支持等方式幫助平臺用戶搬運(yùn)其他平臺數(shù)據(jù)、音視頻內(nèi)容等行為。

第三章 濫用市場支配地位

第九條  市場支配地位的認(rèn)定。市場支配地位是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者具有市場支配地位，還可以考慮相關(guān)行業(yè)競爭特點(diǎn)、經(jīng)營模式、交易金額、交易數(shù)量、用戶數(shù)量、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、鎖定效應(yīng)、技術(shù)特性、市場創(chuàng)新、控制流量的能力、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力及經(jīng)營者在關(guān)聯(lián)市場的市場力量等因素。認(rèn)定兩個(gè)以上的經(jīng)營者具有市場支配地位，還會考慮經(jīng)營者行為一致性、市場結(jié)構(gòu)、相關(guān)市場透明度、相關(guān)商品同質(zhì)化程度等因素。

當(dāng)一個(gè)互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額達(dá)到二分之一，或者兩個(gè)經(jīng)營者市場份額合計(jì)達(dá)到三分之二且均不低于十分之一，或者三個(gè)經(jīng)營者市場份額合計(jì)達(dá)到四分之三且均不低于十分之一時(shí)，經(jīng)營者通常會被推定為具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場支配地位。

確定互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者市場份額，可以考慮交易金額、交易數(shù)量、銷售額、活躍用戶數(shù)、點(diǎn)擊量、使用時(shí)長或者其他指標(biāo)在相關(guān)市場所占比重，同時(shí)考慮該市場份額持續(xù)的時(shí)間。

第十條  禁止濫用市場支配地位。具有市場支配地位的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等從事《反壟斷法》第二十二條所禁止的不公平價(jià)格、低于成本銷售、拒絕交易、限定交易、差別待遇、搭售或者附加不合理交易條件等濫用市場支配地位的行為。如果實(shí)施《反壟斷法》第二十二條第二項(xiàng)至第六項(xiàng)禁止行為具有正當(dāng)理由的，則不認(rèn)定為其構(gòu)成濫用市場支配地位行為。

具有市場支配地位的經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等設(shè)置障礙，對其它經(jīng)營者進(jìn)行不合理限制的，也屬于濫用市場支配地位的行為?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者向自營商品和服務(wù)提供的服務(wù)條件不得優(yōu)于提供給平臺內(nèi)其他經(jīng)營者的服務(wù)條件，也不得有其他類型歧視行為，例如違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定切斷平臺內(nèi)其他經(jīng)營者使用平臺提供的服務(wù)，利用技術(shù)手段收集的相關(guān)數(shù)據(jù)助長自營商品和服務(wù)等。

互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在商品價(jià)格、數(shù)量等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件的行為可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為，也可能構(gòu)成壟斷協(xié)議。

專題三：濫用市場支配地位敏感行為

（一）經(jīng)營者銷售價(jià)格或者購買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價(jià)格；是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件區(qū)域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價(jià)格。

（二）在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購買價(jià)格；銷售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度。

（三）經(jīng)營者是否以低于成本的價(jià)格排擠具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者，以及是否可能在將其他經(jīng)營者排擠出市場后，提高價(jià)格獲取不當(dāng)利益、損害市場公平競爭和消費(fèi)者合法權(quán)益等情況。認(rèn)定以低于成本的價(jià)格銷售商品，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮價(jià)格是否低于平均可變成本。平均可變成本是指隨著生產(chǎn)的商品數(shù)量變化而變動的每單位成本。

（四）經(jīng)營者是否存在實(shí)質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量；拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易；拒絕與交易相對人進(jìn)行新的交易；通過設(shè)置交易相對人難以接受的價(jià)格、向交易相對人回購商品、與交易相對人進(jìn)行其他交易等限制性條件，使交易相對人難以與其進(jìn)行交易；拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施。

（五）經(jīng)營者是否存在通過獨(dú)家協(xié)議或排他協(xié)議等方式，要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在競爭性平臺間進(jìn)行“二選一”，或者限定交易相對人與其進(jìn)行獨(dú)家交易的其他行為；是否存在限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易，或者通過其指定渠道等限定方式進(jìn)行交易；限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進(jìn)行交易。

（六）經(jīng)營者是否違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品的功能，利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；對合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理的限制；對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務(wù)等附加不合理的限制；交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費(fèi)用；附加與交易標(biāo)的無關(guān)的交易條件。

（七）經(jīng)營者是否存在基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對人的支付能力、消費(fèi)偏好、使用習(xí)慣等，實(shí)行差異性交易價(jià)格或者其他交易條件；實(shí)行差異性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、算法；實(shí)行差異性付款條件和交易方式。

（八）以上各類行為是否屬于具有正當(dāng)理由的情形，可參考《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》第十三條至第十七條，以及《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十四條至第十九條的相關(guān)規(guī)定。