各省屬企業(yè)：

　　《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》已經(jīng)2023年第10次委黨委會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中如遇到問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋給省國(guó)資委綜合法規(guī)處。

　　附件：廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法

廣東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2023年5月4日                   

廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，深化法治國(guó)企建設(shè)，推動(dòng)省屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于廣東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱省國(guó)資委)根據(jù)廣東省人民政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的省屬企業(yè)。

　　第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合黨內(nèi)法規(guī)、國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

　　第四條 省國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督省屬企業(yè)合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開(kāi)展責(zé)任追究。

　　第五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)標(biāo)GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》要求，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理制度建設(shè)，不斷完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，全面構(gòu)建合規(guī)管理體系，樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，研究探索重點(diǎn)領(lǐng)域、新興領(lǐng)域、涉外領(lǐng)域合規(guī)管理建設(shè)，不斷提升廣大員工的合規(guī)意識(shí)和行為自覺(jué)，營(yíng)造依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第六條 省屬企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過(guò)程。

　　(二)堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，落實(shí)到各部門(mén)、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

　　(三)堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

　　(四)堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。

　　(五)堅(jiān)持客觀獨(dú)立。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。合規(guī)管理部門(mén)獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門(mén)和人員的干涉。

　　第七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開(kāi)展。

　　第二章 組織和職責(zé)

　　第八條 省屬企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

　　第九條 省屬企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，在合規(guī)管理方面主要履行以下職責(zé)：

　　(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度工作報(bào)告等。

　　(二)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

　　(三)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　(四)決定合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置及職責(zé)。

　　第十條 省屬企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

　　(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。

　　(三)組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門(mén)和所屬單位合規(guī)管理工作。

　　第十一條 省屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

　　第十二條 省屬企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。

　　第十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)兼任。對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。

　　首席合規(guī)官履行如下工作職責(zé)：

　　(一)組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃。

　　(二)參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見(jiàn)。

　　(三)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展工作。

　　(四)向董事會(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

　　(五)召集和主持合規(guī)聯(lián)席會(huì)議。

　　(六)組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告。

　　(七)公司章程、董事會(huì)或合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十四條 省屬企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)建立健全本部門(mén)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案。

　　(二)定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。

　　(三)負(fù)責(zé)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查。

　　(四)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開(kāi)展應(yīng)對(duì)處置。

　　(五)組織或者配合開(kāi)展違規(guī)問(wèn)題調(diào)查和整改。

　　第十五條 省屬企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)是合規(guī)管理部門(mén)，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。

　　(二)負(fù)責(zé)本部門(mén)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查，會(huì)審其他業(yè)務(wù)及職能部門(mén)的規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策。

　　(三)牽頭開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。

　　(四)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類(lèi)處置意見(jiàn)，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查。

　　(五)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門(mén)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

　　第十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在合規(guī)管理部門(mén)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專(zhuān)職合規(guī)管理人員。省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門(mén)設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門(mén)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，提升專(zhuān)業(yè)化水平。

　　擔(dān)任合規(guī)管理員應(yīng)符合以下任職條件：

　　(一)本部門(mén)業(yè)務(wù)骨干，原則上應(yīng)擔(dān)任主管或以上職務(wù)。個(gè)別特殊情況下，經(jīng)分管合規(guī)管理的集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)總法律顧問(wèn)(首席合規(guī)官)和合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，職務(wù)條件可適當(dāng)放寬。

　　(二)具備一定的合規(guī)管理知識(shí)和能力。

　　(三)有較強(qiáng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。

　　第十七條 省屬企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、監(jiān)督追責(zé)等部門(mén)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究。

　　第三章 制度建設(shè)

　　第十八條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類(lèi)的合規(guī)管理制度體系。

　　第十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容。

　　第二十條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合工作實(shí)際，針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合工作實(shí)際，針對(duì)反商業(yè)賄賂、安全生產(chǎn)、決策擔(dān)保等重點(diǎn)領(lǐng)域，完善相關(guān)合規(guī)管理具體制度或指南。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國(guó)家(地區(qū))法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)管理制度。

　　第二十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

　　第四章 運(yùn)行機(jī)制

　　第二十二條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。

　　第二十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開(kāi)展后評(píng)估。

　　第二十四條 省屬企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告。

　　省屬企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國(guó)際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對(duì)。

　　省屬企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向省國(guó)資委報(bào)告。

　　第二十五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制，通過(guò)健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。

　　第二十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確受理違規(guī)舉報(bào)的業(yè)務(wù)部門(mén)，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，受理舉報(bào)的部門(mén)按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理，對(duì)造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門(mén);對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

　　第二十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)問(wèn)題和線索及時(shí)開(kāi)展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬單位經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評(píng)價(jià)、職級(jí)評(píng)定等工作的重要依據(jù)。

　　第二十八條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。

　　第二十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用。

　　第三十條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對(duì)所屬單位的考核評(píng)價(jià)。

　　第五章 合規(guī)文化

　　第三十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)，推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

　　第三十二條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理人員隊(duì)伍建設(shè)。合規(guī)管理部門(mén)的合規(guī)管理員應(yīng)當(dāng)取得法律職業(yè)資格或企業(yè)合規(guī)師資格。

　　省屬企業(yè)將合規(guī)培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

　　第三十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，及時(shí)發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾，強(qiáng)化全員守法誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

　　第三十四條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺(jué)踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

　　第六章 信息化建設(shè)

　　第三十五條 省屬企業(yè)加快建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，結(jié)合實(shí)際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與其他管理信息系統(tǒng)、國(guó)資監(jiān)管信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通。

　　第三十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過(guò)程管控。

　　第三十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購(gòu)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

　　第三十八條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。

　　第七章 監(jiān)督問(wèn)責(zé)

　　第三十九條 省屬企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，省國(guó)資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改。

　　第四十條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)在履職過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開(kāi)展責(zé)任追究;造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，省國(guó)資委可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織責(zé)任追究工作。

　　對(duì)于集團(tuán)及所屬企業(yè)的違法違規(guī)行為，合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)管理要求履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)管理人員舉證證明已經(jīng)按照規(guī)定履行傳達(dá)、勸阻和制止職責(zé)的，不承擔(dān)責(zé)任。

　　第八章 附則

　　第四十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，推動(dòng)所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。

　　第四十二條 本辦法由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十三條 本辦法自2023年5月1日起施行。