為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的優(yōu)先股試點(diǎn)工作，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，我司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號—發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》，現(xiàn)予以發(fā)布。

特此公告。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2015年9月21日           

附件

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號--發(fā)行備案和辦理掛牌的文件與程序

第一條 為了規(guī)范優(yōu)先股發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)指引》)等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指南。

第二條 發(fā)行人辦理優(yōu)先股發(fā)行備案和掛牌手續(xù)，適用本指南的規(guī)定。

第三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資完成后的10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)接收申請材料的服務(wù)窗口(北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈南門)報(bào)送以下文件。 
　　辦理豁免申請核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行備案，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交備案登記表(附件1)和該登記表中列明的備案文件。 
　　優(yōu)先股發(fā)行經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，發(fā)行人申請辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先股發(fā)行登記表(附件2)和該登記表中列明的文件。 
　　經(jīng)接收服務(wù)窗口人員核對，確認(rèn)提交的文件齊備后，向發(fā)行人出具《材料接收確認(rèn)單》。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，不得變更或撤回。

第四條 發(fā)行人在提交備案文件或申請掛牌文件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司申請本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡稱(申請書模板參見附件5)，并提交經(jīng)發(fā)行人的法定代表人或其授權(quán)代表簽字和加蓋發(fā)行人公章的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議(優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議提交一式四份，模板參見附件6)。發(fā)行人的法定代表人授權(quán)他人代為簽字的，需同時(shí)提供授權(quán)委托書原件。　

優(yōu)先股證券代碼和證券簡稱的申請、編制和分配等應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定辦理。

第五條 全國股轉(zhuǎn)公司對提交的文件的審查程序參照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》等規(guī)定辦理。

第六條 全國股轉(zhuǎn)公司對文件審查后出具優(yōu)先股登記函，送達(dá)發(fā)行人并送交中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)和主辦券商。 
　　發(fā)行人在領(lǐng)取優(yōu)先股登記函之前，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納掛牌費(fèi)用。發(fā)行人在領(lǐng)取優(yōu)先股登記函的同時(shí)，可一并領(lǐng)取本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡稱、優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。

第七條 發(fā)行人按照中國結(jié)算的要求向中國結(jié)算申請辦理優(yōu)先股登記。
　　發(fā)行人在取得中國結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件后，將優(yōu)先股登記證明文件掃描件提交全國股轉(zhuǎn)公司(掃描件可發(fā)送至電子郵箱：ywbl@neeq.org.cn)，并確定優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓日期。 
　　發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓公告。掛牌轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)明確本次登記優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓日。 
　　發(fā)行人在披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股說明書、發(fā)行情況報(bào)告書、主辦券商推薦工作報(bào)告和法律意見書。